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上海英语论文发表-《优选论视角下英语方位倒装句制约条件分析》

发布时间:2011-12-21 16:32 论文编辑:上海英语论文发表 所属栏目:英语论文 关键词: 优选论方位倒装句句法语用

本文论述了优选论的基本概念及原理,并英语方位倒装句制约条件及层级排列进行了简要述说。

Abstract:Most studies on English locative inversion are confined to the field of syntax with little consideration of the constraintsfrom discourse or pragmatics. As Optimality Theory (OT) has the advantage of incorporating various factors from phonology, syn-tax, semantics and pragmatics into the analysis of linguistic phenomena, the author attempts to apply OT theory to the study of Eng-lish locative inversion, taking into account both syntactic and pragmatic factors, to explore its derivation process and solve some con-troversial problems. The study will also be extended to Chinese.
Key words:Optimality Theory; locative inversion; syntax; pragmatics
摘 要:上海论文网对英语方位倒装句结构的研究大部分仅从句法角度出发,忽视了来自篇章和语用方面的制约。优选论理论作为生成语法理论的分支,具有兼容语音、句法、语义和语用多种因素来解决问题的特点。用优选理论来研究英语方位倒装句的生成过程,可以兼顾句法和语用两方面的制约因素,本文解释了单从句法层面出发所无法解释的一系列问题,并将研究的范围扩大到汉语。


关键词:优选论;方位倒装句;句法;语用   


1.引言


方位倒装句(Locative Inversion)是英语倒装句型的一种。其典型结构为:方位短语(LP) +谓语动词(VP) +名词性成分(NP),如(1)所示:(1) Under the tree stood a man.方位短语占据句首位置,使得该句式在句法结构上既不同于英语中一般的SVA语序,也不同于there引导的存现句,在信息表达方面有自身的侧重点,在语用功能上也有着不可替代的作用。单纯从句法结构来看,方位倒装句与正常SVA语序的句子(如例〈2〉)是可以互换的。(2) A man stood under the tree.但一些研究表明这种转换从语用角度讲不是任意的,它要受到语篇信息因素的影响,方位倒装句正体现了信息结构对句法结构的制约,它的产生应同时受到句法和语用两个层面因素的共同制约。而先前的对于方位倒装句式的研究大都基于词汇功能语法理论(LFG)(Bresnan, 1989)或生成语法理论(TG)(Levin, 1995),将研究层面局限于词法和句法层面,不能准确地反映句法因素和语用因素的相互关系。优选理论作为一种新兴的理论框架,兼顾了语音、语义、句法和语用等多方面的因素,并能反映这些因素之间的相互关系。本文将应用优选论的框架对英语的方位倒装句进行研究,这同时也是优选理论应用于解决句法问题的一次大胆尝试。


2.优选论的基本概念及原理


优选论(Optimality Theory,简称OT)作为生成语法的一个分支,最早是由Prince和Snomlensky于1993年提出的,应用于生成音系学的研究。以后的几年时间里,优选论在生成句法学领域得到广泛应用。它的基本原理与普遍语法原则参数理论不同,采用的是制约条件层级模式,其主要的理论框架如(3)所示:(3)生成器(输入项) (候选项1,候选项2, ……,候选项n)评估器(候选项1,候选项2,……,候选项n) 输出项(优选项)输入项通过生成器进入系统,由生成器生成数量无限的候选项。这些候选项在评估器中得到评估,最终从无限多的候选项中选取一个最优项作为输出项,即所谓的优选项。生成器在生成候选项的过程中遵循分析任意性原则(freedom of analysis)、包含原则(containment)和语素信息一致原则(consistency of exponence),前一个原则确保潜在的优选项包含在候选项中;后两个确保输入项与输出项在词汇组成和语素信息上保持一致。  评估器是该理论模型中最重要的组成部分,是OT语法的核心。评估器由若干个有层级排列的制约条件组成,称为制约条件层级体系。层级高的制约条件对于层级低的具有绝对的优先权。OT认为制约条件具有普遍性,并且所有这些制约条件都是可违反的,最大限度满足或最小程度违反制约条件层级的候选项被评估为优选项输出。语言间不同的表层形式正是由制约条件的层级排列不同决定的,OT就是根据制约条件的等级排列来说明语言的类型变化,这样语言的普遍性和特殊性在OT理论中都得到了具体的体现。优选论与生成语法的原则参数理论相比,最大的优点在于兼顾了语音、句法、语义和语用多个分析层面对于句子产生的影响,评估器中的制约条件可以来自以上不同的范畴,而不仅仅局限于某个单一层面,因而可以解释基于某一理论层次无法解释的语言现象。


3.英语方位倒装句制约条件的确定


根据优选论理论,对于给定的输入项, OT模型中的生成器在遵守相应原则的基础上会产生无限多的候选项。对于例句(1),在词项under、thetree、stood、a man进入生成器后也会产生尽可能多的候选项。在其他条件相同的情况下,生成器会产生6个候选项:(4) a. [IPA man [VPstood under [the tree]]].b. [IPA man [VPunder the tree [VP stood]]].c. [IPUnder the tree [VP stood [a man]]].d. [IPUnder the tree[IP[a man][VPstood]]].e. [IP [VPStood [a man] under the tree]]].f. [IP [VPStood under the tree [a man]]].这里我们不探讨这些候选项的生成过程,而只关心所有这些候选项如何经过评估器的筛选产生优选项,即评估器中制约条件层级体系的排列及其具体操作。由于信息理论和句法理论都可能对英语方位倒装句的产生有制约作用,我们将在语用和句法范畴内分别对其制约条件进行探讨:句法范畴内的制约因素我们主要讨论OCC原则和经济原则,而语用范畴的制约因素主要讨论信息焦点原则。
3•1 OCC原则与经济原则早期生成语法中的扩展投射原则规定所有的句子必须有主语。根据该原则,乔姆斯基在近期的最简方案理论(Chomsky, 1998, 1999)中规定了所谓EPP特征作为句法结构中核心功能语类①携带的一种不可解读特征,必须在显性的句法操作中被核查消去。其中核心功能语类T的EPP特征与表层主语相联系:任何占据句子中心词T的指示词(Spec)位置的句法成分都可能消除T的EPP特征而成为句子的表层主语。也就是说,乔氏对移位到[Spec, T]位置的成分没有做硬性规定:除一般的名词性成分外,其他语类也可能占据该位置而使句子合格,如下面例句所示:(5) a. [To read the books] is what we want todo.b. [Under the table] is a good place to hide.c. [That he won the game] surprised us.以上例子说明,不定式短语、介词短语和分句都可能占据句子的[Spec, T]来核查T的OCC特征。英语方位倒装句的特殊性正在于通常出现于句尾位置的介词短语占据了其表层主语位置,因此在句法层面它首先与句子中心语T的EPP特征相联系。在最新的句法理论(Chomsky, 2001)中, OCC(Occurrence)特征取代了先前的EPP特征。OCC仅在必需时发生作用,即当OCC的使用能产生新的与辖域或语篇相关的特征时,中心词才选择OCC。当一个中心词H具有OCC特征时,必须有某个东西占据[Spec, H]位置去核查并消去该不可解读特征。大多数情况下这种核查操作是通过内部合并完成的,②即H管辖域内的某个成分显性移位到[Spec, H]位置核查H的OCC特征,这就成为英语方位倒装句的产生的一个必要条件。基于最新的句法理论,我们将制约英语方位倒装句产生的OCC原则规定为:OCC原则:句子中心语T携带不可解读的OCC特征,在没有外部合并对象的情况下, T管辖域内的某个成分必然通过内部合并操作移位至[Spec, T]以核查T的OCC特征。与OCC特征一样,名词性成分的结构格在句法操作中也被定义为一种不可解读特征,必须与具有完整ф-特征集的核心功能语类(T或v)通过一定的句法操作消去并定值,这种操作被称为一致(Agree)。(Chomsky, 1999)一致操作要求同时具有不可解读特征的探针P和目标G处于适当的关系中,这种关系应该是局部的,即P和G应处于同一个最小域内以保证P对G的最简化搜索。对于名词性成分的格特征, Radford(2001)证明无论名词携带何种形式的格特征,最终都是通过与核心功能语类在Spec-head关系下进行核查的。从运算的理想性来看,如果名词性成分占据中心词T或v的Spec位置,既可以保证T或v (探针P)与名词性成分(目标G)处于同一个最小域内,同时又可以保证P对G搜索的最简性, P即不必再在其管辖域内搜寻目标G,最大程度地减少了记忆负担。这同时也符合Kager(2001)提出的移动经济原则,③体现了运算的经济性。运算经济原则具有普遍性,英语方位倒装句的产生必然受到经济原则的制约,我们将经济原则规定如下:经济原则:从运算的经济性角度讲,名词性成分为了核查其携带的结构格特征在句法衍生过程中应占据核心功能语类(T或v)的Spec位置与其通过Spec-head关系进行特征核查操作。OCC原则与经济原则是来自句法范畴对方位倒装句的产生起作用的两个制约条件,它们虽都与句子中心语T的Spec位置有关,但两者有着本质的区别:前者核查中心语T的OCC特征,要求必须有成分占据[Spec, T];而后者只与句子中名词性成分有关,要求其必须占据[Spec, T]以核查消去其不可解读的格特征。

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